最高检发布金融犯罪指导性案例 涉私募基金非法集资

北京商报转载   2023-06-13 本文章9阅读

北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)6月13日,最高人民检察院(以下简称“最高检”)发布第四十四批指导性案例。最高检表示,该批指导性案例以金融犯罪为主题,涉及私募基金型非法集资、伪造货币、POS机套现等犯罪行为,突出高质效办理金融犯罪案件的工作要求,更好助力防范化解金融风险。

最高检称,该批指导性案例共3件,分别是张业强等人非法集资案,郭四记、徐维伦等人伪造货币案,孙旭东非法经营案。其中,张业强等人非法集资案是一起涉私募基金的新型犯罪案件。

具体来看,2012年7月至2018年间,张业强、白中杰相继成立国盈系公司,先后取得私募股权、创业投资基金管理人、私募证券投资基金管理人资格。2014年10月至2018年8月间,张业强、白中杰将其投资并实际控制的公司的经营项目作为发行私募基金的投资标的,采取电话联络、微信推广、发放宣传册、召开推介会等方式公开虚假宣传,夸大项目公司经营规模和投资价值,骗取投资人信任,允许不适格投资者以“拼单”“代持”等方式购买私募基金,与投资人订立私募基金份额回购合同,承诺给予年化收益率7.5%至14%不等的回报。

张业强、白中杰控制国盈系公司通过上述方式先后发行销售133只私募基金,非法公开募集资金人民币76.81亿余元。张业强、白中杰指定部分公司账户作为国盈系公司“资金池”账户,将绝大部分募集资金从项目公司划转至“资金池”账户进行统一控制、支配。

上述集资款中,以募新还旧方式兑付已发行私募基金本金及收益49.76亿余元,张业强所投资的项目公司绝大部分长期处于亏损状态,国盈系公司主要依靠募新还旧维持运转。案发时,集资参与人本金损失共计28.53亿余元。

最终,2021年8月11日,南京市中级人民法院以犯集资诈骗罪判处张业强无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产;判处白中杰有期徒刑15年,没收财产1500万元。判处国盈系公司财务负责人鹿梅有期徒刑12年,没收财产1000万元。

最高检表示,上述案例具有指导性意义。打着发行销售私募基金的幌子,进行公开宣传,向社会公众吸收资金,并承诺还本付息的,将被认定为变相非法集资。以发行销售私募基金名义,使用诈骗的方法非法集资,对集资款具有非法占有目的,应当认定集资诈骗罪。此外,最高检指出要围绕私募基金宣传推介方式、收益分配规则、投资人信息、资金实际去向等重点,有针对性开展引导取证、指控证明工作。